深圳市深科(ke)达智能装备股份有限公司 关于实行“深科(ke)转债”赎(shu)回暨摘牌的第四次提示性通告,转股,最后生意业务(wu)日,应计本钱

●特提示“深科(ke)转债”持有人注意在期限内转股，以免(mian)可能面临的投资损失。

深圳市深科(ke)达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）的股票自2023年11月20日至2023年12月15日连续 20 个生意业务(wu)日内已有 15 个生意业务(wu)日的开盘代价不低于“深科(ke)转债”确当期转股代价的130%（含130%）。根(gen)据《深圳市深科(ke)达智能装备股份有限公司向不特定对(dui)象发行可转换公司债券召(zhao)募说明书(shu)》（以下简称“《召(zhao)募说明书(shu)》”）的约定，已触发“深科(ke)转债”的有条件赎(shu)回条款。公司于2023年12月15日召(zhao)开第四届董事会(hui)第六次集(ji)会(hui)审议经过了(le)《关于提前赎(shu)回“深科(ke)转债”的议案》，决意行使公司可转债的提前赎(shu)回权，对(dui)赎(shu)回登记(ji)日登记(ji)在册的“深科(ke)转债”全部赎(shu)回。

现依据《科(ke)创板上市公司证券发行注册管理办法（试(shi)行）》《可转换公司债券管理办法》《上海证券生意业务(wu)所科(ke)创板股票上市法则》和公司《召(zhao)募说明书(shu)》的有关条款，就赎(shu)回有关事项向部分“深科(ke)转债”持有人通告如下：

一、本次可转债提前赎(shu)回条款

根(gen)据公司《召(zhao)募说明书(shu)》的约定，在转股期内，当下述两种情(qing)形的任(ren)意一种涌现时，公司有权决意按照债券面值加当期应计本钱的代价赎(shu)回全部或部分未转股的可转换公司债券：

（1）在转股期内，若(ruo)是公司股票在连续三十个生意业务(wu)日中至少十五(wu)个生意业务(wu)日的开盘代价不低于当期转股代价的130%（含130%）；

（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不敷3,000万元时。

当期应计本钱的计算公式为(wei)：IA=B x i x t/365。

IA:指当期应计本钱；

B:指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个计息日起至本计息年度赎(shu)回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若(ruo)在前述三十个生意业务(wu)日内产生过转股代价调整(zheng)的情(qing)形，则在调整(zheng)前的生意业务(wu)日按调整(zheng)前的转股代价和开盘价计算，调整(zheng)后的生意业务(wu)日按调整(zheng)后的转股代价和开盘价计算。

二、本次可转债赎(shu)回的有关事项

（一）赎(shu)回条件的造诣情(qing)况

公司股票自2023年11月20日至2023年12月15日，连续 20 个生意业务(wu)日内已有 15 个生意业务(wu)日的开盘代价不低于“深科(ke)转债”确当期转股代价的130%（含130%），已满意“深科(ke)转债”的赎(shu)回条件。

（二）赎(shu)回登记(ji)日

本次赎(shu)回对(dui)象为(wei)2024年1月9日收市后在中国证券登记(ji)结算有限义务(wu)公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记(ji)在册的“深科(ke)转债”的全部持有人。

（三）赎(shu)回代价

根(gen)据公司《召(zhao)募说明书(shu)》中关于提前赎(shu)回的约定，赎(shu)回代价为(wei)100.212元/张。

当期应计本钱的计算公式为(wei)：IA=B x i x t/365。

IA:指当期应计本钱；

B:指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额，即每张面值为(wei)100元；

i：指可转换公司债券当年票面利率，即0.50%；

t：指计息天数，即从上一个计息日（2023年8月8日）起至本计息年度赎(shu)回日（2024年1月10日）止的实际日历天数（算头不算尾），共计155天。

当期应计本钱：IA=B x i x t/365 = 100 x 0.50% x 155/365 =0.212元/张。

赎(shu)回代价=面值+当期应计本钱=100+0.212=100.212元/张。

（四）赎(shu)回程序

公司将在赎(shu)回期结束前按划定披露“深科(ke)转债”赎(shu)回提示性通告，通知“深科(ke)转债”持有人有关本次赎(shu)回的各项事项。

当公司决意执行全部赎(shu)回时，在赎(shu)回登记(ji)日次一生意业务(wu)日（2024 年 1 月 10日）起所有在中登上海分公司登记(ji)在册的“深科(ke)转债”将全部被(bei)冻结。

公司在本次赎(shu)回结束后，在中国证监会(hui)指定媒体上通告本次赎(shu)回效果和本次赎(shu)回对(dui)公司的影响。

（五(wu)）赎(shu)回款发放日：2024 年 1 月 10 日

公司将托付(fu)中登上海分公司经过其(qi)资金整(zheng)理零碎向赎(shu)回日登记(ji)在册并在上海证券生意业务(wu)所各会(hui)员单位(wei)办理了(le)指定生意业务(wu)的持有人派发赎(shu)回款，同时记(ji)减持有人响应的“深科(ke)转债”数额。已办理全面指定生意业务(wu)的投资者可于发放日在其(qi)指定的证券业务(wu)部领取赎(shu)回款，未办理指定生意业务(wu)的投资者赎(shu)回款暂由中登上海分公司保管，待(dai)办理指定生意业务(wu)后再(zai)进行派发。

（六）生意业务(wu)和转股

自2024年1月5日起，“深科(ke)转债”停止生意业务(wu)。

截至2024年1月4日收市后，距离2024年1月9日（“深科(ke)转债”最后转股日）仅剩 3 个生意业务(wu)日，2024年1月9日为(wei)“深科(ke)转债”最后一个转股日。

（七）摘牌

自2024年1月10日起，“深科(ke)转债”将在上海证券生意业务(wu)所摘牌。

三、本次可转债赎(shu)回的风险提示

（一）自2024年1月5日起，“深科(ke)转债”停止生意业务(wu)。

截止2024年1月4日收市后，距离2024年1月9日（“深科(ke)转债”最后转股日）仅剩 3 个生意业务(wu)日，2024年1月9日为(wei)“深科(ke)转债”最后一个转股日。

（二）投资者持有的“深科(ke)转债”存在被(bei)质押或被(bei)冻结的，建议在停止生意业务(wu)日前解除质押或冻结，以免(mian)涌现因(yin)没法转股而被(bei)强制赎(shu)回的情(qing)形。

（三）赎(shu)回登记(ji)日（2024年1月9日）收市后，未实行转股的“深科(ke)转债”将全部冻结，停止生意业务(wu)和转股，将按照100.212元/张的代价被(bei)强制赎(shu)回。本次赎(shu)回完成后，“深科(ke)转债”将在上海证券生意业务(wu)所摘牌（赎(shu)回发行在外的全部可转债时）。

（四）因(yin)现在“深科(ke)转债”二级市场代价（2024年1月4日开盘价为(wei)137.267元/张）与赎(shu)回代价（100.212元/张）差异(yi)较(jiao)大，投资者如未及时转股，可能面临较(jiao)大投资损失。

特提示“深科(ke)转债”持有人注意，2024年1月9日为(wei)最后一个转股日，请(qing)及时转股，以免(mian)可能面临的损失。

四、联系方式

联系部门：证券部

联系电话：0755-27889869-879

联系邮(you)箱：irm@szskd.com

特此通告。

深圳市深科(ke)达智能装备股份有限公司

董事会(hui)

2024年1月5日

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