金融反(fan)腐追踪｜去年12月至少7人被查：国有大(da)行5人被查，建行占3人,违规,贷款,处(chu)分(fen)

2023年12月，金融反(fan)腐仍保持较高(gao)的强度。

据澎(peng)湃新(xin)闻(wen)不完全(quan)统计，12月，中央纪委国家监委网站至少披露了7位金融系统干部被查，7人均为中央一级党和国家机关(guan)、国企和金融单位干部。同时，至少有12人被处(chu)分(fen)，其(qi)中中央一级党和国家机关(guan)、国企和金融单位干部11人，省管干部1人。

从金融机构(gou)看，被查的7人中，5人来自国有大(da)行，另外政策性银行、全(quan)国性资产管理公司(si)各有1人被查。被处(chu)分(fen)的12人中，国有大(da)行4人，全(quan)国性股份制银行3人，政策性银行2人，省联(lian)社、银监系统、证券系统各一人。

从违法违规行为看，被处(chu)分(fen)的12人中，9人被指违规干预(yu)贷款工作，8人被指违规从事经营活动，7人被指干预(yu)组(zu)织人事。

国有大(da)行5人被查，建行占3人

2023年12月，国有大(da)行仍是金融反(fan)腐的重点领(ling)域。

被查的7人中，有5人来自国有大(da)行，其(qi)中建设银行3人，分(fen)别(bie)为中国建设银行浙江省分(fen)行原党委委员、副行长劳新(xin)江，中国建设银行浙江省分(fen)行原资深副经理李晓虹，中国建设银行宁夏(xia)回族自治区分(fen)行原风险总监李惠。

工商银行有2人被查，分(fen)别(bie)为中国工商银行福(fu)建省分(fen)行原党委书记、行长俞龙，中国工商银行天津市(shi)分(fen)行原党委书记、行长华(hua)耀纲。

政策性银行、全(quan)国性资产管理公司(si)各有1人被查，分(fen)别(bie)为国家开发银行贵州省分(fen)行原党委书记、行长李刚，中国信达资产管理股份有限公司(si)原党委委员、副总裁庄恩(en)岳。

12人被处(chu)分(fen)，国有大(da)行4人

据中央纪委国家监委网站，12月，金融系统至少12人被处(chu)分(fen)，其(qi)中5人被“双开”，7人被开除党籍。

具体来看，国有大(da)行有4人被处(chu)分(fen)，其(qi)中中国银行2人，分(fen)别(bie)为中国银行江西(xi)省分(fen)行原党委书记、行长张(zhang)东(dong)向，中国银行宁波市(shi)分(fen)行原党委委员、副行长毛俊(jun)平；交通银行和建设银行各1人，分(fen)别(bie)为交通银行沈阳审(shen)计监督分(fen)局原局长刘喜昌，中国建设银行大(da)连市(shi)分(fen)行原党委副书记、副行长率长江。张(zhang)东(dong)向和刘喜昌被开除党籍，率长江和毛俊(jun)平被“双开”。

全(quan)国性股份制银行有3人被处(chu)分(fen)，其(qi)中广发银行2人，为广发银行广银理财原党委副书记、监事长、纪委书记亓艳，广发银行原党委委员方琦，2人均被“双开”。此外，中国民生银行银行管理咨询(xun)委员会原副主席邢本(ben)秀被开除党籍。

政策性银行有2人被处(chu)分(fen)，分(fen)别(bie)为中国农业发展银行江西(xi)省分(fen)行原特(te)级信贷经理熊建国，国家开发银行上海市(shi)分(fen)行原党委书记、行长茆(mao)君才，2人均被开除党籍。

银监系统、证券系统、省联(lian)社各有1人被处(chu)分(fen)，分(fen)别(bie)为原中国银行业监督管理委员会处(chu)置非法集资办(ban)公室(shi)巡(xun)视员宋占英，中信建投证券原党委副书记、总经理李格平，四川省农村信用社联(lian)合社原党委委员、副主任刘兴明(ming)。宋占英、刘兴明(ming)被开除党籍，李格平被“双开”。

被处(chu)分(fen)的12人涉及哪些违法违规行为？

从通报(bao)列举的违法违规情况看，12名被处(chu)分(fen)的金融干部主要存在违规干预(yu)贷款工作、违规从事经营活动、干预(yu)组(zu)织人事等违法违规行为。

9人被指违规干预(yu)贷款等工作：

熊建国利用职(zhi)务便(bian)利和职(zhi)务影响力为他人在工程承揽、融资贷款等方面谋取利益，收受巨(ju)额贿赂；违反(fan)国家规定发放贷款，数额巨(ju)大(da)。

茆(mao)君才违规干预(yu)贷款客户(hu)信用等级评定，超额授信，离职(zhi)后赴该客户(hu)担(dan)任高(gao)管并领(ling)取高(gao)薪；利用负(fu)责保障房建设贷款等职(zhi)务便(bian)利，为他人谋取利益。

宋占英利用职(zhi)务便(bian)利为他人在银行贷款、入职(zhi)金融机构(gou)等方面谋利。

张(zhang)东(dong)向违规干预(yu)和插(cha)手(shou)贷款审(shen)批发放；靠金融吃金融，“退而(er)不休”，大(da)肆进行权钱交易(yi)，利用职(zhi)务便(bian)利为他人在授信审(shen)批、项目合作等方面谋取利益。

刘喜昌在企业贷款审(shen)批、干部职(zhi)务提拔、员工入职(zhi)等方面为他人谋取利益。

率长江利用职(zhi)务上的便(bian)利在贷款审(shen)批中为他人谋取利益。

毛俊(jun)平违规干预(yu)插(cha)手(shou)贷款审(shen)批工作；利用职(zhi)务便(bian)利为他人在贷款授信审(shen)批方面谋利；违反(fan)国家规定发放贷款，造成巨(ju)额损失，涉嫌违法发放贷款罪。

方琦为他人在贷款融资、职(zhi)务晋升、设备采购等方面谋利；违规发放贷款，数额特(te)别(bie)巨(ju)大(da)。

刘兴明(ming)干预(yu)插(cha)手(shou)资金借贷业务；为他人在贷款审(shen)批、项目承揽等方面谋取利益。

8人被指违规从事经营活动等：

熊建国违规从事营利活动，拥有非上市(shi)公司(si)股份。

宋占英违规收受、持有非上市(shi)公司(si)股份，违规经商办(ban)企业。

张(zhang)东(dong)向违规买卖(mai)股票，违规经商办(ban)企业。

刘喜昌违规从事营利活动。

率长江违反(fan)有关(guan)规定从事营利活动，经商办(ban)企业、投资供应商关(guan)联(lian)企业。

李格平违规持有私(si)募股权基金。

毛俊(jun)平利用职(zhi)权为他人谋利，违规从事营利活动。

刘兴明(ming)违规从事营利活动。

7人被指干预(yu)组(zu)织人事等：

熊建国在干部选拔任用、职(zhi)工录用等工作中说情干预(yu)为他人谋利。

邢本(ben)秀利用职(zhi)务便(bian)利为他人在承揽业务、职(zhi)务调整(zheng)等方面谋利。

宋占英违规帮(bang)助他人入职(zhi)金融机构(gou)。

张(zhang)东(dong)向违规选拔任用干部。

刘喜昌违反(fan)任职(zhi)回避规定在新(xin)员工录用中隐瞒亲属信息。

率长江在员工调动中利用职(zhi)权为他人谋取利益。

方琦在干部录用、职(zhi)务晋升等选人用人方面为他人提供帮(bang)助并收受财物。