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晋城银行金融客户服务电话
2024-04-21 15:08:14
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混同谋划、向非(fei)及格(ge)投资者召募(mu)资金(jin) 广州华康(kang)汇海(hai)投资收规律处罚,私募(mu)基金(jin),证券投资,规定

我国网财经3月25日讯 日前,我国证券投资基金(jin)业协会(hui)公(gong)布的一则规律处罚决定书显示,广州华康(kang)汇海(hai)投资有限公(gong)司(以下简称(cheng)“华康(kang)汇海(hai)”)被取消会(hui)员资格(ge),并打消其管理人登记(ji)。

我国证券投资基金(jin)业协会(hui)〔2024〕44号规律处罚决定书显示,华康(kang)汇海(hai)存正(zheng)在以下违规现(xian)实:

一是华康(kang)汇海(hai)与集团公(gong)司混同谋划。华康(kang)汇海(hai)与深圳新 华康(kang)控股集团有限公(gong)司(以下简称(cheng)华康(kang)集团)系同一实际控制人控制的关联机构,二者混同谋划。其一,2017年2月1 日至2023年2月13日期间(jian),华康(kang)汇海(hai)无自力办公(gong)场所,与华康(kang)集团共用(yong)办公(gong)所正(zheng)在。其二,自2017年2月1日起,华康(kang)汇海(hai)的公(gong)章及法定代表(biao)人章均由华康(kang)集团统(tong)一管理。其三,华康(kang)汇海(hai)管理的私募(mu)基金(jin)产物“华康(kang)汇海(hai)浔龙(long)湾私募(mu)证券投资母基金(jin)”(以下简称(cheng)“浔龙(long)湾母基金(jin)”)的投资决策均由华康(kang)集团资管板块项目评审投资决策委员会(hui)做出。其四,华康(kang)汇海(hai)为华康(kang)集团员工报销款项。以上举动违背了《私募(mu)基金(jin)羁系举措(cuo)》第四条关于管理人应(ying)当恪尽职守,推行谨慎勤勉责任的规定;违背了《私募(mu)投资基金(jin)管理人内(nei)部控制指引》第十五条关于授(shou)权(quan)控制应(ying)当贯穿于私募(mu)基金(jin)管理人资金(jin)召募(mu)、投资研究、投资运作、运营(ying)保障(zhang)和信息表(biao)露等(deng)主要环(huan)节的规定,第十条关于私募(mu)基金(jin)管理人应(ying)当创建职责明确、相互制约的组织(zhi)布局(ju)的规定;违背了《私募(mu)基金(jin)管理人登记(ji)须知》第二条第(三)项关于私募(mu)基金(jin)管理人办公(gong)场所应(ying)当具备自力性的要求。

二是向非(fei)及格(ge)投资者召募(mu)资金(jin)。“浔龙(long)湾母基金(jin)”于2020 年6月16日完成立(li)案,其召募(mu)户于2021年12月20日收到投资者余(yu)某兵转账10万元,备注为“余(yu)某兵认购华康(kang)汇海(hai)浔龙(long)湾私募(mu)证券投资母基金(jin)产物”。经查,余(yu)某兵曾为深圳华康(kang)海(hai)宇咨询(xun)服务有限公(gong)司上海(hai)分公(gong)司员工,其已于2022 年1月去(qu)职。余(yu)某兵非(fei)华康(kang)汇舵(duo)手(shou)工,不(bu)符合及格(ge)投资者要求。以上举动违背了《基金(jin)法》第八十七条、第九十一条,《私募(mu)基金(jin)羁系举措(cuo)》第十一条、第十二条关于私募(mu)基金(jin)应(ying)当向及格(ge)投资者召募(mu)资金(jin)的相干规定。

三是误导性宣传。华康(kang)汇海(hai)的公(gong)司路演质料(liao)和“浔龙(long)湾母基金(jin)”“华康(kang)汇海(hai)汇贤湾私募(mu)证券投资基金(jin)”的召募(mu)宣传质料(liao)存正(zheng)在误导性陈述。前述质料(liao)列示华康(kang)汇通资产管理有限公(gong)司(已于2016年8月1 日被协会(hui)注销私募(mu)基金(jin)管理人, 以下简称(cheng)“华康(kang)汇通”),称(cheng)“华康(kang)资管是华康(kang)集团三大营(ying)业板块之一,具体包含华康(kang)汇通、华康(kang)汇海(hai)和华康(kang)粤海(hai)”,相干质料(liao)未说(shuo)明华康(kang)汇通已被注销私募(mu)基金(jin)管理人登记(ji)、不(bu)能再展开相干营(ying)业。以上举动违背了《关于加强私募(mu)投资基金(jin)羁系的若干规定》第六条第六项以及《私募(mu)投资基金(jin)召募(mu)举动管理举措(cuo)》第十六条关于私募(mu)基金(jin)宣传推介(jie)质料(liao)应(ying)当真实、准确、完备,不(bu)得有误导性陈述的相干规定。

规律处罚决定书显示,根据《基金(jin)法》第一百一十一条第三项,《私募(mu)基金(jin)羁系举措(cuo)》第二十九条,《协会(hui)章程》第六条第三项,《会(hui)员管理举措(cuo)》第二十九条,《实施举措(cuo)》第二条、第八条的规定,协会(hui)决定作出以下规律处罚:取消华康(kang)汇海(hai)会(hui)员资格(ge),打消其管理人登记(ji)。

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