会议由(you)公(gong)司监事会主席郑湘玲女(nu)士(shi)主持(chi)。会议召开切合(he)有关法律、法规(gui)、规(gui)章和《公(gong)司章程》的规(gui)定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公(gong)司〈2024年员工持(chi)股(gu)设计（草案）〉及其择要的议案》

监事会认为(wei)：公(gong)司《2024年员工持(chi)股(gu)设计（草案）》及其择要的内容切合(he)《中华(hua)人民共(gong)和国公(gong)司法》《中华(hua)人民共(gong)和国证券(quan)法》《关于上市公(gong)司实施员工持(chi)股(gu)设计试点的引(yin)导意(yi)见》《上海(hai)证券(quan)交易所上市公(gong)司自律监管指引(yin)第(di)1号一一规(gui)范运作(zuo)》等(deng)有关法律、法规(gui)和规(gui)范性文件和《公(gong)司章程》的有关规(gui)定，不存正在损害公(gong)司及全体股(gu)东利益的情形，亦(yi)不存正在摊派、强行分配等(deng)体式格局强制员工参与公(gong)司2024年员工持(chi)股(gu)设计（以下简称“本次员工持(chi)股(gu)设计”）的情形。公(gong)司实施本次员工持(chi)股(gu)设计有利于建立和完善(shan)员工与全体股(gu)东的利益共(gong)享机制，有利于进一步优化公(gong)司管理结构，提拔员工的凝聚力和公(gong)司合(he)作(zuo)力，充足调动员工的积极性和制造性，实现公(gong)司的可持(chi)续发展。

具体内容详(xiang)见公(gong)司同(tong)日(ri)披露于上海(hai)证券(quan)交易所网(wang)站（www.sse.com.cn）的相关通告。

监事王(wang)世民先生、吴观友先生作(zuo)为(wei)公(gong)司本次员工持(chi)股(gu)设计的参加对(dui)象，为(wei)本议案的关联监事，正在审议本议案时躲避表(biao)决。

本议案非关联监事人数(shu)不足监事会人数(shu)的二分之一，监事会无法形成决议，本议案将直(zhi)接(jie)提交公(gong)司股(gu)东大会审议。

（二）审议通过《关于公(gong)司〈2024年员工持(chi)股(gu)设计管理办法〉的议案》

监事会认为(wei)：公(gong)司制定《2024年员工持(chi)股(gu)设计管理办法》旨正在保证公(gong)司本次员工持(chi)股(gu)设计的顺利实施，确保本次员工持(chi)股(gu)设计规(gui)范运行，有利于公(gong)司的可持(chi)续发展，不会损害公(gong)司及全体股(gu)东的利益。

具体内容详(xiang)见公(gong)司同(tong)日(ri)披露于上海(hai)证券(quan)交易所网(wang)站（www.sse.com.cn）的相关管理办法。

监事王(wang)世民先生、吴观友先生作(zuo)为(wei)公(gong)司本次员工持(chi)股(gu)设计的参加对(dui)象，为(wei)本议案的关联监事，正在审议本议案时躲避表(biao)决。

本议案非关联监事人数(shu)不足监事会人数(shu)的二分之一，监事会无法形成决议，本议案将直(zhi)接(jie)提交公(gong)司股(gu)东大会审议。

3、备查(cha)文件

1、 杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司第(di)四届监事会第(di)二次会议决议。

特(te)此通告。

杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司监事会

2024年4月20日(ri)

证券(quan)代码：605377 证券(quan)简称：华(hua)旺科技 通告编号：2024-021

杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司

职(zhi)工代表(biao)大会议决议通告

本公(gong)司董事会及全体董事保证本通告内容不存正在任何子虚纪录、误导性陈述或者庞大遗漏，并对(dui)其内容的实在性、精确性和完整性承担法律义务。

杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司（以下简称“公(gong)司”）于2024年4月19日(ri)召开了职(zhi)工代表(biao)大会，就公(gong)司拟实施的2024年员工持(chi)股(gu)设计（以下简称“本次员工持(chi)股(gu)设计”）征求公(gong)司职(zhi)工代表(biao)意(yi)见。本次会议的召集、召开切合(he)有关法律、法规(gui)、规(gui)章和《公(gong)司章程》的规(gui)定。本次会议经全体与会代表(biao)审议通过以下事项(xiang)：

1、审议通过《关于公(gong)司〈2024年员工持(chi)股(gu)设计（草案）〉及其择要的议案》

《杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司2024年员工持(chi)股(gu)设计（草案）》及其择要切合(he)《中华(hua)人民共(gong)和国公(gong)司法》《中华(hua)人民共(gong)和国证券(quan)法》《关于上市公(gong)司实施员工持(chi)股(gu)设计试点的引(yin)导意(yi)见》《上海(hai)证券(quan)交易所上市公(gong)司自律监管指引(yin)第(di)1号一一规(gui)范运作(zuo)》等(deng)相关法律、行政法规(gui)、规(gui)范性文件和《公(gong)司章程》的规(gui)定，遵循依(yi)法合(he)规(gui)、志愿(yuan)参与、风险自担的基(ji)本原则，正在实施本次员工持(chi)股(gu)设计前充足征求了公(gong)司员工意(yi)见。不存正在损害公(gong)司及全体股(gu)东利益的情形，亦(yi)不存正在摊派、强行分配等(deng)体式格局强制员工参与员工持(chi)股(gu)设计的情形。公(gong)司实施本次员工持(chi)股(gu)设计有利于进一步完善(shan)公(gong)司管理结构，建立和完善(shan)员工与公(gong)司股(gu)东的利益共(gong)享机制，提高员工的凝聚力和公(gong)司的合(he)作(zuo)力，促(cu)进公(gong)司长期(qi)、持(chi)续、健康发展。

经与会职(zhi)工代表(biao)充足接(jie)头，同(tong)等(deng)赞同(tong)《杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司2024年员工持(chi)股(gu)设计（草案）》及其择要的内容。本议案尚需提交公(gong)司股(gu)东大会审议通过方可实施。

特(te)此通告。

杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司董事会

2024年4月20日(ri)

证券(quan)代码：605377 证券(quan)简称：华(hua)旺科技 通告编号：2024-019

杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司

第(di)四届董事会第(di)二次会议决议通告

本公(gong)司董事会及全体董事保证本通告内容不存正在任何子虚纪录、误导性陈述或者庞大遗漏，并对(dui)其内容的实在性、精确性和完整性承担法律义务。

1、董事会会议召开情况

杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司（以下简称“公(gong)司”）第(di)四届董事会第(di)二次会议于2024年4月19日(ri)正在公(gong)司会议室以现场表(biao)决的体式格局召开。会议通知已于2024年4月15日(ri)通过书面、电子邮件等(deng)体式格局送达各位董事。本次会议应列席董事9人，实际列席董事9人。

会议由(you)公(gong)司董事长钭江浩先生主持(chi)，监事、高管列席会议。会议召开切合(he)有关法律、法规(gui)、规(gui)章和《公(gong)司章程》的规(gui)定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公(gong)司〈2024年员工持(chi)股(gu)设计（草案）〉及其择要的议案》

本议案正在提交董事会审议前已董事会薪酬与考(kao)核委员会审议通过，并赞同(tong)将该(gai)议案提交董事会审议。

具体内容详(xiang)见公(gong)司同(tong)日(ri)披露于上海(hai)证券(quan)交易所网(wang)站（www.sse.com.cn）的相关通告。

董事张延(yan)成先生、吴海(hai)标先生、葛丽芳(fang)女(nu)士(shi)、李小(xiao)平先生作(zuo)为(wei)公(gong)司2024年员工持(chi)股(gu)设计的参加对(dui)象，为(wei)本议案的关联董事，正在审议本议案时躲避表(biao)决。

表(biao)决结果：5票(piao)赞同(tong)；0票(piao)反对(dui)；0票(piao)弃(qi)权；4票(piao)躲避表(biao)决。

本议案需提交公(gong)司股(gu)东大会审议。

（二）审议通过《关于公(gong)司〈2024年员工持(chi)股(gu)设计管理办法〉的议案》

本议案正在提交董事会审议前已董事会薪酬与考(kao)核委员会审议通过，并赞同(tong)将该(gai)议案提交董事会审议。

具体内容详(xiang)见公(gong)司同(tong)日(ri)披露于上海(hai)证券(quan)交易所网(wang)站（www.sse.com.cn）的相关管理办法。

董事张延(yan)成先生、吴海(hai)标先生、葛丽芳(fang)女(nu)士(shi)、李小(xiao)平先生作(zuo)为(wei)公(gong)司2024年员工持(chi)股(gu)设计的参加对(dui)象，为(wei)本议案的关联董事，正在审议本议案时躲避表(biao)决。

表(biao)决结果：5票(piao)赞同(tong)；0票(piao)反对(dui)；0票(piao)弃(qi)权；4票(piao)躲避表(biao)决。

本议案需提交公(gong)司股(gu)东大会审议。

（三）审议通过《关于提请股(gu)东大会授权董事会办理公(gong)司2024年员工持(chi)股(gu)设计相关事件的议案》

为(wei)保证公(gong)司2024年员工持(chi)股(gu)设计（以下简称“本员工持(chi)股(gu)设计”）的顺利实施，董事会提请股(gu)东大会授权董事会正在切合(he)相关法律法规(gui)的前提下办理本员工持(chi)股(gu)设计的相关事件，包括但不限于以下事项(xiang)：

1．授权董事会办理本员工持(chi)股(gu)设计的设立、变革(ge)和终(zhong)止；

2．授权董事会实施本员工持(chi)股(gu)设计，包括但不限于提名管理委员会委员候选人；

3．授权董事会对(dui)本员工持(chi)股(gu)设计的存续期(qi)延(yan)伸和提前终(zhong)止作(zuo)出决定；

4．授权董事会办理本员工持(chi)股(gu)设计所触及证券(quan)、资金账户相关手续和股(gu)票(piao)的购买(mai)、过户、登记、锁定和解(jie)锁事件；

5．授权董事会变革(ge)员工持(chi)股(gu)设计的参加对(dui)象及确定标准；

6．授权董事会对(dui)员工放(fang)弃(qi)认购的份额进行重新分配或计入预留份额，并赞同(tong)董事会将该(gai)等(deng)事件授权薪酬与考(kao)核委员会依(yi)据本员工持(chi)股(gu)设计的约定办理；

7．授权董事会按(an)照本员工持(chi)股(gu)设计规(gui)定确定预留份额的分配方案，并赞同(tong)董事会将该(gai)等(deng)事件授权管理委员会依(yi)据本员工持(chi)股(gu)设计的约定办理；

8．授权董事会对(dui)本员工持(chi)股(gu)设计作(zuo)出解(jie)释；

9．本员工持(chi)股(gu)设计经股(gu)东大会审议通过后，若正在实施限期(qi)内相关法律、法规(gui)、政策产生变化的，授权董事会按(an)照新的法律、法规(gui)、政策规(gui)定对(dui)本员工持(chi)股(gu)设计作(zuo)出响应调整；

10．授权董事会制定、签(qian)署与本员工持(chi)股(gu)设计相关协定文件；

11．授权董事会办理本员工持(chi)股(gu)设计所需的其他必要事件，但有关文件明确规(gui)定需由(you)股(gu)东大会行使(shi)的权力除外(wai)。

上述授权自本员工持(chi)股(gu)设计草案经公(gong)司股(gu)东大会通过之日(ri)起至本员工持(chi)股(gu)设计实施终(zhong)了之日(ri)内有效。上述授权事项(xiang)，除法律、行政法规(gui)、中国证监会规(gui)章、规(gui)范性文件、本员工持(chi)股(gu)设计或《公(gong)司章程》有明确规(gui)定需由(you)董事会决议通过的事项(xiang)外(wai)，本员工持(chi)股(gu)设计约定的有关事项(xiang)可由(you)董事会授权其他得当机构或人士(shi)依(yi)据本员工持(chi)股(gu)设计约定行使(shi)，其他事项(xiang)可由(you)董事长或其授权的得当人士(shi)代表(biao)董事会直(zhi)接(jie)行使(shi)。

董事张延(yan)成先生、吴海(hai)标先生、葛丽芳(fang)女(nu)士(shi)、李小(xiao)平先生作(zuo)为(wei)公(gong)司2024年员工持(chi)股(gu)设计的参加对(dui)象，为(wei)本议案的关联董事，正在审议本议案时躲避表(biao)决。

表(biao)决结果：5票(piao)赞同(tong)；0票(piao)反对(dui)；0票(piao)弃(qi)权；4票(piao)躲避表(biao)决。

本议案需提交公(gong)司股(gu)东大会审议。

（四）审议通过《关于召开公(gong)司2024年第(di)二次临时股(gu)东大会的议案》

具体内容详(xiang)见公(gong)司同(tong)日(ri)披露于上海(hai)证券(quan)交易所网(wang)站（www.sse.com.cn）的相关通告。

表(biao)决结果：赞同(tong)9票(piao)，反对(dui)0票(piao)，弃(qi)权0票(piao)。

3、备查(cha)文件

1、 杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司第(di)四届董事会第(di)二次会议决议；

2、杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司第(di)四届董事会薪酬与考(kao)核委员会2024年第(di)一次会议决议。

特(te)此通告。

杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司董事会

2024年4月20日(ri)

证券(quan)代码：605377 证券(quan)简称：华(hua)旺科技 通告编号：2024-022

杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司

关于召开2024年

第(di)二次临时股(gu)东大会的通知

本公(gong)司董事会及全体董事保证本通告内容不存正在任何子虚纪录、误导性陈述或者庞大遗漏，并对(dui)其内容的实在性、精确性和完整性承担法律义务。

重要内容提示：

● 股(gu)东大会召开日(ri)期(qi)：2024年5月6日(ri)

● 本次股(gu)东大会采用的网(wang)络投票(piao)系统：上海(hai)证券(quan)交易所股(gu)东大会网(wang)络投票(piao)系统

1、 召开会议的基(ji)本情况

(一) 股(gu)东大会类型(xing)和届次

2024年第(di)二次临时股(gu)东大会

(二) 股(gu)东大会召集人：董事会

(三) 投票(piao)体式格局：本次股(gu)东大会所采用的表(biao)决体式格局是现场投票(piao)和网(wang)络投票(piao)相结合(he)的体式格局

(四) 现场会议召开的日(ri)期(qi)、时间和地点

召开的日(ri)期(qi)时间：2024年5月6日(ri) 14:00

召开地点：浙江省杭(hang)州(zhou)市临安(an)区青(qing)山(shan)湖街(jie)道滨河北路18号公(gong)司会议室

(五) 网(wang)络投票(piao)的系统、起止日(ri)期(qi)和投票(piao)时间。

网(wang)络投票(piao)系统：上海(hai)证券(quan)交易所股(gu)东大会网(wang)络投票(piao)系统

网(wang)络投票(piao)起止时间：自2024年5月6日(ri)

至2024年5月6日(ri)

采用上海(hai)证券(quan)交易所网(wang)络投票(piao)系统，通过交易系统投票(piao)平台的投票(piao)时间为(wei)股(gu)东大会召开当日(ri)的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网(wang)投票(piao)平台的投票(piao)时间为(wei)股(gu)东大会召开当日(ri)的9:15-15:00。

(六) 融资融券(quan)、转融通、约定购回营业账户和沪股(gu)通投资者的投票(piao)程序

触及融资融券(quan)、转融通营业、约定购回营业相关账户和沪股(gu)通投资者的投票(piao)，应按(an)照《上海(hai)证券(quan)交易所上市公(gong)司自律监管指引(yin)第(di)1号 一 规(gui)范运作(zuo)》等(deng)有关规(gui)定执行。

(七) 触及公(gong)开征集股(gu)东投票(piao)权

无

二、 会议审议事项(xiang)

本次股(gu)东大会审议议案及投票(piao)股(gu)东类型(xing)

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已公(gong)司第(di)四届董事会第(di)二次会议、第(di)四届监事会第(di)二次会议审议通过，内容详(xiang)见公(gong)司于2024 年4月20日(ri)正在上海(hai)证券(quan)交易所（www.sse.com.cn）和《中国证券(quan)报(bao)》《证券(quan)时报(bao)》《证券(quan)日(ri)报(bao)》披露的相关通告。

2、 特(te)别决议议案：无

3、 对(dui)中小(xiao)投资者单独计票(piao)的议案：议案1、议案2、议案3

4、 触及关联股(gu)东躲避表(biao)决的议案：议案1、议案2、议案3

应躲避表(biao)决的关联股(gu)东名称：拟作(zuo)为(wei)员工持(chi)股(gu)设计参与对(dui)象的股(gu)东或者与其存正在关联关系的股(gu)东

5、 触及优先股(gu)股(gu)东参与表(biao)决的议案：无

3、 股(gu)东大会投票(piao)注(zhu)意(yi)事项(xiang)

(一) 本公(gong)司股(gu)东通过上海(hai)证券(quan)交易所股(gu)东大会网(wang)络投票(piao)系统行使(shi)表(biao)决权的，既可以登陆交易系统投票(piao)平台（通过指定交易的证券(quan)公(gong)司交易终(zhong)端）进行投票(piao)，也能够登陆互联网(wang)投票(piao)平台（网(wang)址：vote.sseinfo.com）进行投票(piao)。首次登陆互联网(wang)投票(piao)平台进行投票(piao)的，投资者需要完成股(gu)东身份认证。具体操(cao)作(zuo)请见互联网(wang)投票(piao)平台网(wang)站说明。

(二) 持(chi)有多(duo)个股(gu)东账户的股(gu)东，可行使(shi)的表(biao)决权数(shu)量是其名下全部股(gu)东账户所持(chi)相同(tong)类别普通股(gu)和相同(tong)品种(zhong)优先股(gu)的数(shu)量总和。

持(chi)有多(duo)个股(gu)东账户的股(gu)东通过本所网(wang)络投票(piao)系统参与股(gu)东大会网(wang)络投票(piao)的，可以通过其任一股(gu)东账户参加。投票(piao)后，视为(wei)其全部股(gu)东账户下的相同(tong)类别普通股(gu)和相同(tong)品种(zhong)优先股(gu)均已离别投出同(tong)一意(yi)见的表(biao)决票(piao)。

持(chi)有多(duo)个股(gu)东账户的股(gu)东，通过多(duo)个股(gu)东账户重复(fu)进行表(biao)决的，其全部股(gu)东账户下的相同(tong)类别普通股(gu)和相同(tong)品种(zhong)优先股(gu)的表(biao)决意(yi)见，离别以各类别和品种(zhong)股(gu)票(piao)的第(di)一次投票(piao)结果为(wei)准。

(三) 同(tong)一表(biao)决权通过现场、本所网(wang)络投票(piao)平台或其他体式格局重复(fu)进行表(biao)决的，以第(di)一次投票(piao)结果为(wei)准。

(四) 股(gu)东对(dui)全部议案均表(biao)决终(zhong)了能力提交。

4、 会议列席对(dui)象

(一) 股(gu)权登记日(ri)收市后正在中国证券(quan)登记结算有限义务公(gong)司上海(hai)分公(gong)司登记正在册的公(gong)司股(gu)东有权列席股(gu)东大会（具体情况详(xiang)见下表(biao)），并可以以书面形式托付(fu)代理人列席会议和参加表(biao)决。该(gai)代理人不必是公(gong)司股(gu)东。

(二) 公(gong)司董事、监事和高级管理职(zhi)员。

(三) 公(gong)司约请的状师。

(四) 其别职(zhi)员

五、 会议登记方法

（一）登记体式格局

1、法人/其他构造股(gu)东应由(you)法定代表(biao)人/负责人或者董事会、其他决策机构决议授权和托付(fu)的代理人列席会议。法定代表(biao)人/负责人列席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表(biao)人/负责人资格的有效证明；托付(fu)代理人列席会议的，代理人应出示本人身份证、法人/其他构造股(gu)东单位的法定代表(biao)人/负责人或其董事会、其他决策机构依(yi)法出具的书面授权托付(fu)书。

2、个人股(gu)东亲自列席会议的，应出示本人身份证或其他能够表(biao)明其身份的有效证件或证明、股(gu)票(piao)账户卡复(fu)印件；托付(fu)代理别人列席会议的，应出示本人有效身份证件、股(gu)东授权托付(fu)书。

3、异地股(gu)东可用信函或传真体式格局办理登记，并提供(gong)上述规(gui)定的有效证件的复(fu)印件，登记时间同(tong)下，信函以本公(gong)司所正在地浙江省杭(hang)州(zhou)市临安(an)区收到的邮戳为(wei)准。

（二）现场登记时间

2024 年4月30日(ri)上午 9:00-11:00，下午 14:00-17:00

（三）登记地点及授权托付(fu)书送达地点：浙江省杭(hang)州(zhou)市临安(an)区青(qing)山(shan)湖街(jie)道滨河北路18号公(gong)司会议室。

六、 其他事项(xiang)

联系人：陈蕾

联系电话：0571-63750969

传真号码：0571-63750969

电子邮箱：hwkjdmb@huawon.cn

与会股(gu)东食宿和交通费自理，会期(qi)半天。

特(te)此通告。

杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司董事会

2024年4月20日(ri)

附(fu)件1：授权托付(fu)书

● 报(bao)备文件

提议召开本次股(gu)东大会的董事会决议

附(fu)件1：授权托付(fu)书

授权托付(fu)书

杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司：

兹托付(fu) 先生（女(nu)士(shi)）代表(biao)本单位（或本人）列席2024年5月6日(ri)召开的贵公(gong)司2024年第(di)二次临时股(gu)东大会，并代为(wei)行使(shi)表(biao)决权。

托付(fu)人持(chi)普通股(gu)数(shu)：

托付(fu)人持(chi)优先股(gu)数(shu)：

托付(fu)人股(gu)东帐户号：

托付(fu)人签(qian)名（盖章）： 受托人签(qian)名：

托付(fu)人身份证号： 受托人身份证号：

托付(fu)日(ri)期(qi)： 年 月 日(ri)

备注(zhu)：

托付(fu)人应该(gai)正在托付(fu)书中“赞同(tong)”、“反对(dui)”或“弃(qi)权”意(yi)向中选择一个并打“√”，对(dui)于托付(fu)人正在本授权托付(fu)书中未作(zuo)具体指示的，受托人有权按(an)自己的意(yi)愿(yuan)进行表(biao)决。

证券(quan)简称：华(hua)旺科技 证券(quan)代码：605377

杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司

2024年员工持(chi)股(gu)设计

（草案）择要

二0二四年四月

声 明

本公(gong)司及董事会全体成员保证本员工持(chi)股(gu)设计草案及其择要不存正在子虚纪录、误导性陈述或庞大遗漏，并对(dui)其实在性、精确性、完整性承担个体和连带的法律义务。

风险提示

1、本员工持(chi)股(gu)设计须经公(gong)司股(gu)东大会审议通过后方可实施，本员工持(chi)股(gu)设计可否得到公(gong)司股(gu)东大会答应，存正在不确定性。

二、本员工持(chi)股(gu)设计设立后将采用自行管理的体式格局，有关本员工持(chi)股(gu)设计的具体参与职(zhi)员、资金泉源、出资比例、实施方案等(deng)属初步结果，可否完成实施，存正在不确定性。

3、若员工认购资金较低，则本员工持(chi)股(gu)设计存正在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持(chi)股(gu)设计存正在低于预计规(gui)模的风险。

4、公(gong)司后续将根据规(gui)定披露相关进展情况，敬请广(guang)大投资者谨慎决策，注(zhu)意(yi)投资风险。

特(te)别提示

1、杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司（以下称“华(hua)旺科技”“公(gong)司”或“本公(gong)司”）2024年员工持(chi)股(gu)设计（以下简称“员工持(chi)股(gu)设计”“本员工持(chi)股(gu)设计”或“本设计”）系公(gong)司依(yi)据《中华(hua)人民共(gong)和国公(gong)司法》《中华(hua)人民共(gong)和国证券(quan)法》《关于上市公(gong)司实施员工持(chi)股(gu)设计试点的引(yin)导意(yi)见》《上海(hai)证券(quan)交易所上市公(gong)司自律监管指引(yin)第(di)1号一一规(gui)范运作(zuo)》等(deng)有关法律、行政法规(gui)、规(gui)章、规(gui)范性文件和《杭(hang)州(zhou)华(hua)旺新质料科技股(gu)分有限公(gong)司章程》的规(gui)定制定。

二、本员工持(chi)股(gu)设计遵循依(yi)法合(he)规(gui)、志愿(yuan)参与、风险自担的原则，不存正在摊派、强行分配等(deng)强制员工参加本员工持(chi)股(gu)设计的情形。

3、本员工持(chi)股(gu)设计的参加对(dui)象为(wei)对(dui)公(gong)司整体功绩(ji)和中长期(qi)发展具有重要作(zuo)用和影响的正在公(gong)司（含分公(gong)司及子公(gong)司）任职(zhi)的董事（不含独立董事）、监事、高级管理职(zhi)员、骨干员工及董事会认为(wei)需要激励的其别职(zhi)员。参加本员工持(chi)股(gu)设计的员工总人数(shu)不超过257人（不含预留授与职(zhi)员），具体参加人数(shu)根据参加对(dui)象实际缴款情况确定。

预留授与职(zhi)员指本员工持(chi)股(gu)设计得到股(gu)东大会答应时还没有确定但正在本员工持(chi)股(gu)设计存续时代归入参加对(dui)象的员工。

4、本员工持(chi)股(gu)设计拟募集资金总额不超过3,221.1081万元，以“份”作(zuo)为(wei)认购单位，每份份额为(wei)1.00元，本员工持(chi)股(gu)设计的份数(shu)上限为(wei)3,221.1081万份，最终(zhong)募集资金总额及份数(shu)根据参加对(dui)象实际缴款情况确定。本员工持(chi)股(gu)设计的资金泉源为(wei)员工正当薪酬、自筹资金和法律法规(gui)允许(xu)的其他资金泉源，公(gong)司不以任何体式格局向持(chi)有人提供(gong)垫资、担保、借贷等(deng)财务帮(bang)助(zhu)。

五、本员工持(chi)股(gu)设计的股(gu)票(piao)泉源为(wei)公(gong)司回购专用证券(quan)账户回购的华(hua)旺科技A股(gu)普通股(gu)股(gu)票(piao)。本员工持(chi)股(gu)设计经公(gong)司股(gu)东大会审议通过后，将通过非交易过户等(deng)法律法规(gui)允许(xu)的体式格局得到公(gong)司回购专用证券(quan)账户所持(chi)有的公(gong)司股(gu)票(piao)。本员工持(chi)股(gu)设计触及的标的股(gu)票(piao)规(gui)模不超过243.47万股(gu)，占(zhan)公(gong)司当前股(gu)本总额33,218.889万股(gu)的0.73%。本员工持(chi)股(gu)设计具体受让股(gu)分数(shu)量根据参加对(dui)象实际出资缴款情况确定。

为(wei)了满足公(gong)司可持(chi)续发展及赓续吸引(yin)和留住优秀人才的需要，本员工持(chi)股(gu)设计拟预留份额499.9617万份，占(zhan)本员工持(chi)股(gu)设计总份额的15.52%，对(dui)应标的股(gu)票(piao)数(shu)量为(wei)37.79万股(gu)。预留份额暂由(you)公(gong)司实际控(kong)制人、董事钭正良先生先行出资垫付(fu)认购份额所需资金。预留份额的分配方案（包括但不限于参加对(dui)象、份额分配、考(kao)核要求、解(jie)锁安(an)排等(deng)）由(you)董事会授权管理委员会正在本员工持(chi)股(gu)设计存续期(qi)内一次性或分批次予以确定。

六、本员工持(chi)股(gu)设计实施后，公(gong)司全部有效的员工持(chi)股(gu)设计所持(chi)有的股(gu)票(piao)总数(shu)累计未超过公(gong)司股(gu)本总额的10%，单个员工所获(huo)员工持(chi)股(gu)设计份额对(dui)应的股(gu)票(piao)总数(shu)累计不超过公(gong)司股(gu)本总额的1%。员工持(chi)股(gu)设计持(chi)有的股(gu)票(piao)总数(shu)不包括持(chi)有人正在公(gong)司首次公(gong)开发行股(gu)票(piao)上市前得到的股(gu)分、通过二级市场自行购买(mai)的股(gu)分、通过股(gu)权激励得到的股(gu)分及通过认购公(gong)司非公(gong)开发行股(gu)票(piao)得到的股(gu)分。

7、本员工持(chi)股(gu)设计（含预留份额）购买(mai)公(gong)司回购股(gu)分的代价为(wei)13.23元/股(gu)，为(wei)本员工持(chi)股(gu)设计草案通告前1个交易日(ri)公(gong)司股(gu)票(piao)交易均价的60%。

八、本员工持(chi)股(gu)设计的存续期(qi)为(wei)48个月，自本员工持(chi)股(gu)设计草案经公(gong)司股(gu)东大会审议通过且公(gong)司通告最后一笔标的股(gu)票(piao)过户至本员工持(chi)股(gu)设计名下之日(ri)起算。本员工持(chi)股(gu)设计标的股(gu)票(piao)首次授与部份分两期(qi)解(jie)锁，解(jie)锁时点离别为(wei)自公(gong)司通告最后一笔标的股(gu)票(piao)过户至本员工持(chi)股(gu)设计名下之日(ri)起满12个月、24个月，每期(qi)解(jie)锁的标的股(gu)票(piao)比例离别为(wei)50%、50%。各期(qi)具体解(jie)锁比例和数(shu)量根据持(chi)有人考(kao)核结果确定。预留份额的考(kao)核要求及解(jie)锁安(an)排，由(you)董事会授权管理委员会正在本员工持(chi)股(gu)设计存续期(qi)内确定，但预留份额的解(jie)锁时点应正在公(gong)司通告最后一笔标的股(gu)票(piao)过户至本员工持(chi)股(gu)设计名下之日(ri)起算满12个月后。

9、存续期(qi)内，本员工持(chi)股(gu)设计由(you)公(gong)司自行管理。本设计成立管理委员会，代表(biao)持(chi)有人行使(shi)股(gu)东权力，并对(dui)员工持(chi)股(gu)设计进行日(ri)常管理。

十、公(gong)司实施本员工持(chi)股(gu)设计前，已通过职(zhi)工代表(biao)大会征求员工意(yi)见。公(gong)司董事会审议通过本员工持(chi)股(gu)设计后，公(gong)司将发出召开股(gu)东大会的通知，提请股(gu)东大会审议，本员工持(chi)股(gu)设计经公(gong)司股(gu)东大会答应后方可实施。公(gong)司审议本员工持(chi)股(gu)设计的股(gu)东大会将采用现场投票(piao)与网(wang)络投票(piao)相结合(he)的体式格局，公(gong)司将通过上海(hai)证券(quan)交易所交易系统和互联网(wang)投票(piao)系统向公(gong)司股(gu)东提供(gong)网(wang)络形式的投票(piao)平台，股(gu)东可以正在网(wang)络投票(piao)时间内通过上述系统行使(shi)表(biao)决权。

十1、公(gong)司实施本员工持(chi)股(gu)设计的财务、管帐处理及其税收等(deng)问题，按(an)有关财务制度、管帐准则、税务制度规(gui)定执行，员工因参与本员工持(chi)股(gu)设计而需缴纳(na)的相关税费由(you)员工个人自行承担。

12、本员工持(chi)股(gu)设计实施后不会导致公(gong)司股(gu)权漫衍不切合(he)上市条件要求。

第(di)一章 释 义

正在本设计草案择要中，除非文义尚有所指，以下简称特(te)指以下寄义：

注(zhu)：本设计草案择要中若出现总数(shu)与各分项(xiang)值之和尾数(shu)不符的情况，系四舍五入所致。

第(di)二章 员工持(chi)股(gu)设计的目的和基(ji)本原则

1、员工持(chi)股(gu)设计的目的

公(gong)司依(yi)据《公(gong)司法》《证券(quan)法》《引(yin)导意(yi)见》《自律监管指引(yin)第(di)1号》等(deng)有关法律、行政法规(gui)、规(gui)章、规(gui)范性文件和《公(gong)司章程》的规(gui)定，制定了本设计草案。

公(gong)司员工志愿(yuan)、正当、合(he)规(gui)地参与本员工持(chi)股(gu)设计，本员工持(chi)股(gu)设计的实施旨正在建立和完善(shan)员工、股(gu)东的利益共(gong)享机制，进一步完善(shan)公(gong)司管理水(shui)平，提高员工的凝聚力和公(gong)司合(he)作(zuo)力，调动员工的积极性和制造性，促(cu)进公(gong)司长期(qi)、持(chi)续、健康发展。

二、员工持(chi)股(gu)设计的基(ji)本原则